REQUISITI PER LA PERMANENZA NELL'ELENCO

La permanenza nell'elenco è subordinata al mantenimento dei requisiti previsti per l'iscrizione, all'esercizio effettivo dell'attività, all'aggiornamento professionale e alla corresponsione dei contributi fissati dall'Organismo.

I soggetti iscritti sono tenuti all'osservanza dei seguenti obblighi:

• rispetto delle norme che regolano lo svolgimento dell'attività;
• mantenimento dei requisiti previsti per l'iscrizione;
• esercizio effettivo dell'attività;
• comunicazione, entro 10 giorni, di ogni variazione intervenuta nei dati comunicati all'atto dell'iscrizione;
• adeguamento, in caso di aumento dei volumi di attività, dei massimali della polizza di assicurazione di responsabilità civile per i danni arrecati nello svolgimento dell'attività in conformità alle disposizioni dell'Organismo;
• aggiornamento professionale mediante frequenza di corsi di formazione, conformi agli standard stabiliti dall'Organismo e di durata non inferiore a 60 ore nel biennio. In caso di società l'aggiornamento professionale deve essere curato anche per gli esponenti aziendali;
• comunicazione, su richiesta dell'Organismo, di dati e notizie, e trasmissione di atti e documenti secondo i termini e le modalità stabilite dallo stesso, nonché accoglimento di eventuali ispezioni disposte dall'Organismo nell'espletamento dei propri poteri di controllo;
• corresponsione dei contributi annuali previsti dall'Organismo;
• utilizzo di dipendenti e collaboratori iscritti nell'elenco;
• rispetto delle norme poste a garanzia della correttezza e della trasparenza dei rapporti con la clientela;
• rispetto della normativa antiriciclaggio (D.lgs. n. 231/2007);
• in caso di utilizzo di dipendenti e collaboratori obbligo, per l'agente persona fisica ovvero costituito in forma di società di persone, di utilizzare soggetti iscritti in elenco.

L'agente in attività finanziaria risponde in solido dei danni causati dall'attività dei dipendenti e dei collaboratori di cui si avvale anche in relazione a condotte penalmente sanzionate.