La formazione professionale deve essere svolta prima della presentazione della domanda d’iscrizione negli Elenchi OAM o dell’instaurazione del rapporto di amministrazione, direzione, dipendenza o collaborazione con l’iscritto.

 

L’aggiornamento professionale deve essere effettuato a partire dall’anno successivo all’ottenimento dell’iscrizione negli Elenchi OAM o dall’instaurazione del rapporto di amministrazione, direzione, dipendenza o collaborazione con l’iscritto.

Nota bene: anche gli Agenti iscritti non operativi (non autorizzati ad operare) sono tenuti a svolgere l’aggiornamento professionale.

 

1. CORSO DI FORMAZIONE PROFESSIONALE

 

Chi deve frequentare un corso di formazione professionale?

Sono tenuti a frequentare un corso di formazione professionale:

• le persone fisiche che presentano istanza di iscrizione nella Sezione speciale;

• i soggetti che svolgono funzioni di amministrazione o direzione di società già iscritte o che presentano istanza di iscrizione nella citata Sezione speciale;

• i dipendenti e collaboratori di società iscritte nella medesima Sezione speciale, dei quali queste ultime si avvalgono per il contatto con il pubblico.

 

Perché è richiesta la formazione professionale?

Al fine di poter presentare istanza di iscrizione nella Sezione speciale degli Elenchi tenuti dall’OAM, i soggetti sono tenuti alla frequenza di un corso di formazione professionale curato dall’intermediario mandante. Il corso è relativo ai servizi di pagamento prestati e riferito in particolare ai presidi di tutela della clientela e in materia di antiriciclaggio.

 

In cosa consiste il corso di formazione professionale?

La formazione professionale consiste nella partecipazione a un corso di formazione di almeno 8 ore.

 

Per approfondimenti:

- Circolare 20/14;

- sezione Info-Point: “In primo piano”.

 

2. CORSI DI AGGIORNAMENTO PROFESSIONALE

 

Chi è tenuto all’aggiornamento professionale?

Sono tenuti a frequentare un corso di aggiornamento professionale:

• le persone fisiche iscritte nella Sezione Speciale dell’elenco degli agenti in attività finanziaria;

• i soggetti che svolgono funzioni di amministrazione o direzione presso società iscritte nella Sezione speciale;

• i dipendenti e collaboratori delle società iscritte nella Sezione speciale, dei quali queste ultime si avvalgono per il contatto con il pubblico.

 

Perché è richiesto l’aggiornamento professionale?

I corsi di aggiornamento professionale devono contribuire all’aggiornamento, all’approfondimento ed all’accrescimento delle conoscenze e delle competenze professionali dei soggetti partecipanti.

 

In cosa consiste l’aggiornamento professionale?

I soggetti tenuti all’aggiornamento professionale devono partecipare ogni anno ad almeno 4 ore di attività di aggiornamento.

 

Quando effettuarlo?

L’aggiornamento professionale deve essere svolto con cadenza annuale decorrente per la prima volta dal 1° gennaio dell’anno successivo all’iscrizione negli Elenchi ovvero dall’instaurazione del rapporto di amministrazione, direzione, dipendenza o collaborazione con l’iscritto negli Elenchi dell’OAM.

 

Esempio 1:

iscrizione come agente nei servizi di pagamento ottenuta in data 13/10/2017:

l'aggiornamento professionale dovrà essere svolto a partire dal 1° gennaio 2018 ed entro il 31 dicembre 2018.

Esempio 2:

rapporto di amministrazione/direzione instaurato in data 26/01/2016:

l'aggiornamento professionale dovrà essere svolto a partire dal 1° gennaio 2017 ed entro il 31 dicembre 2017.

Esempio 3:

rapporto di dipendenza o collaborazione instaurato in data 18/05/2018:

l'aggiornamento professionale dovrà essere svolto a partire dal 1° gennaio 2019 ed entro il 31 dicembre 2019.

 

Per approfondimenti:

- Circolare 20/14;

- sezione Info-Point: “In primo piano”.